Reumo
O serviço de telecomunicação é considerado essencial, com altos investimentos e bastante regulado. Este artigo relata o aprimoramento do processo de Due Diligence de Integridade na TelCo (nome fictício), explanando melhorias para maximizar a identificação e prevenção do risco reputacional e verificação de indícios de corrupção na cadeia de suprimentos de maneira efetiva, permitindo melhor tomada de decisão para medidas de controle. Identificou-se a necessidade de atuação de Compliance com maior assertividade, automação e velocidade de resposta para fortalecer a identificação do risco reputacional no processo. Baseado na metodologia de trabalhos aplicados de Marcondes, Miguel, Franklin e Perez (2017) foi explorada a estrutura organizacional de Compliance da TelCo, seguido do mapeamento e análise dos custos de transação com base em Coase (1937) e Williamson (1985); análise SWOT; aplicação de pesquisa baseada em questionário, e a elucidação do problema central (Weiss, 2011). O resultado foi a substituição de um processo com alto volume de demanda diária, subjetivo e manual, por um modelo e artefato que permite a classificação automática de riscos, baseado em premissas de pesos e notas, que possibilitam maior agilidade e governança ao processo, utilizando filtros, pré-aprovando cenários de baixo risco, deixando para os analistas os casos mais complexos.
Abstract
The telecommunications service is considered essential, with high investments and well-regulated. This article reports the improvement of the Integrity Due Diligence process at TelCo (fictitious name), explaining enhancements to maximize the identification and prevention of reputational risk and verification of evidence of corruption in the supply chain effectively, allowing better decision-making for control measures. Compliance with greater assertiveness, automation, and response speed was identified to strengthen the identification of reputational risk in the process. Based on the methodology of applied work of Marcondes, Miguel, Franklin, and Perez (2017) telco's compliance organizational structure was explored, followed by mapping and analysis of transaction costs based on Coase (1937) and Williamson (1985); SWOT analysis; questionnaire-based research application and the elucidation of the central problem (Weiss, 2011). The result was the substitution of a process with a high volume of daily demand, subjective and manual, by a model and artifact that allows the automatic classification of risks, based on assumptions of weights and notes, which enable greater agility and governance to the process, using filters, pre-approving low risk scenarios, leaving analysts the most complex cases.